Расширение сервиса уведомлений о фактическом контроле и теневых руководителях
Центральный банк России расширил сервис по уведомлениям о фактических владельцах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.
Ранее регулятор просил сообщать только о реальных владельцах, а теперь — о теневых руководителях. Под теневыми руководителями подразумеваются лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не состоят в руководстве; например, консультанты и помощники, имеющие влияние, лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля; лица, которые могут принуждать официальное руководство к действиям.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары пытаются уйти от официального владения активами и управлять ими через доверенных лиц. Установление цепочек контроля стало для властей сложной задачей.
Для регулятора особенно важно выявлять группу лиц и компаний, связанных с банком, чтобы контролировать риски и ограничивать сомнительные операции.
«Анонимность заявителя гарантируется — предоставлять персональные данные не требуется», — подчёркивает регулятор.
В этом году регулятор запустил сервис, через который можно анонимно сообщать о выгодных сделках инсайдеров, о разглашении инсайдерской информации, о сговоре участников торгов и других нарушениях, что может повлиять на рынок. Полученные сведения будут изучены и при необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предполагают обратной связи, а заявителю не выдается вознаграждение. Регулятор отмечает, что чем полнее и точнее будут указаны идентификационные данные и пояснения по сути взаимоотношений между лицами, реально управляющими финансовой организацией, тем выше вероятность результативного рассмотрения обращения и направления подтверждающих документов.
